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东吴基金管理有限公司关于东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 B 份额150120终止上市的公告

时间:2016/4/21 9:59:21阅读数:0作者:网络

(原标题:东吴基金管理有限公司关于东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 B 份额(150120)终止上市的公告) 《东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于 2013 年 4 月25日生效,东吴鼎利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)在基金合同生效后 3 年的分级运作期内,本基金的基金份额划分为东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利A 份额(简称:鼎利优先,基金代码:165808)、东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利B 份额(简称:鼎利进取,基金代码:150120)两级份额。 根据基金合同的相关规定,基金合同生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)。”(以下简称“东吴鼎利(LOF)”)。转换为东吴鼎利(LOF)后,本基金鼎利B份额将不再上市交易,基金管理人东吴基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已向深圳证券交易所申请终止本基金鼎利B份额的上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上【2016】207号)的同意。现将本基金鼎利B份额的终止上市相关事项公告如下: 一、终止上市基金的基本信息 基金全称:东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利B份额 基金简称:鼎利进取 场内简称:鼎利进取 交易代码:150120 终止上市日:2016 年 4 月 25日 终止上市权益登记日:2016 年4月22日,即在 2016 年 4月 22 日下午深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金鼎利B份额的全体持有人享有鼎利B份额终止上市后的相关权利。 二、基金终止上市后有关事项说明 1、基金转换为上市开放式基金 本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,在满足上市条件的情况下,东吴鼎利(LOF)基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 2、份额转换 (1)份额转换基准日 2016 年 4月 25日 (2)转换对象 份额转换基准日登记在册的鼎利A份额和鼎利B份额 (3)份额转换方式 在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为 1.0000 元。在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.0000 元的基金份额净值为基准,鼎利A份额、鼎利B份额按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。 鼎利A和鼎利B份额转换公式为: 鼎利A份额转换后基金份额数= 转换前鼎利A份额数×转换日鼎利A基金份额净值/1.000 鼎利B份额转换后基金份额数= 转换前鼎利B份额数×转换日鼎利B基金份额净值/1.000 在进行份额转换时,鼎利A份额、鼎利B份额的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;鼎利B份额的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时,鼎利A 份额(或鼎利B 份额)的转换比率、鼎利A 份额(或鼎利B 份额)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)的上市交易、申购和赎回 基金管理人将在鼎利A 份额、鼎利B 份额的份额全部转换为东吴鼎利(LOF)份额之日起不超过 30日内开始办理东吴鼎利(LOF)的场内外申购和赎回业务。 基金管理人将在鼎利A 份额、鼎利B份额的份额全部转换为东吴鼎利(LOF)份额之日起30日内,在满足上市条件的情况下,申请东吴鼎利(LOF)基金份额在深圳证券交易所上市交易。 份额转换后东吴鼎利(LOF)开始办理申购与赎回、上市交易的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 投资者如需了解有关详情,请登录基金管理人网站: 或拨打客服电话:  进行咨询。 特此公告。 东吴基金管理有限公司 2016 年 4 月 20日 东吴基金管理有限公司关于 东吴鼎利分级债券型证券投资基金3年期届满转型后基金名称变更及转换基准日等事项的公告 《东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于 2013 年 4 月25日生效,根据基金合同的有关规定,东吴鼎利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)在基金合同生效后3年期届满即2016年4月25日,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)”。 根据基金合同规定,本基金转换基准日为2016年4月25日,在转换日日终,东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利A 份额(简称:鼎利优先,基金代码:165808)、东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利B 份额(简称:鼎利进取,基金代码:150120)的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)份额,基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。 在基金管理人完成注册登记信息的变更后,将使用变更后的基金名称和对应的基金代码。自 2016年4月26日起,基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)”,基金简称变更为“东吴鼎利(LOF)”,基金代码仍为 165807,场内简称仍为“东吴鼎利”。 在进行份额转换时,鼎利A份额、鼎利B份额的场外份额将转换成东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;鼎利B份额的场内份额将转换成东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。 在基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额。具体时间将另行公告。 投资者如需了解有关详情,请登录基金管理人网站: 或 拨打客服电话: 进行咨询。 特此公告。 东吴基金管理有限公司 2016 年 4月20日 东吴基金管理有限公司关于 东吴鼎利分级债券型证券投资基金之 鼎利A份额开放赎回业务的公告 公告送出日期:2016 年 4 月 20日 1 公告基本信息 ■ 2.日常赎回业务的办理时间 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,鼎利A份额自《基金合同》生效后每满6 个月开放一次,开放日为《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日。根据《基金合同》的约定,2016 年4月22日为鼎利A份额的最后一个基金份额折算基准日及开放日,该日仅开放鼎利A份额的赎回业务。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 3 日常赎回业务 3.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于100份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各代销机构的具体规定为准。 3.2 赎回费率 鼎利优先不收取赎回费。 3.3 其他与赎回相关的事项 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 4.基金销售机构 4.1 直销机构 东吴基金管理有限公司 地址:上海市浦东新区源深路279号 客户服务电话:  4.2 场外代销机构 (1)银行销售渠道:交通银行、中国农业银行、中国建设银行、招商银行、中信银行、平安银行、杭州银行、温州银行、江苏银行、宁波银行。 (2)场外非直销机构证券公司和第三方销售渠道:东吴证券、天相投顾、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申万宏源证券、长江证券、安信证券、渤海证券、华泰证券、中信万通证券、信达证券、光大证券、广州证券、上海证券、国联证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东海证券、恒泰证券、中泰证券、中航证券、五矿证券、华鑫证券、中投证券、九州证券、华宝证券、爱建证券、长城国瑞证券、万联证券、国金证券、诺亚正行、众禄基金、天天基金、数米基金、和讯、长量、同花顺、好买基金、汇付金融、金观诚财富、联泰资产、陆金所、大泰金石、钱景财富、盈米财富等。 (3)如本基金新增代销机构,本基金管理人将及时公告。 5.基金份额净值公告的披露安排 在鼎利B份额上市交易后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露基金份额净值、鼎利A份额和鼎利B份额的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。 《基金合同》生效后 3 年期届满,转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)”,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)的基金份额净值和基金份额累计净值。 6.鼎利A份额开放日基金份额净值披露的特别说明 鼎利A份额开放日,按照折算比例调整鼎利A份额基金份额,同时将鼎利A份额的基金份额净值调整至 1.000元。鼎利A份额开放日当日通过本公司网站以及指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值,并不是折算调整至 1.000元的基金份额净值。为方便投资者办理赎回业务,鼎利A份

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