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鹏华改革红利股票型证券投资基金2016第一季度报告

时间:2016/4/21 11:05:03阅读数:0作者:网络

  基金管理人:鹏华基金管理有限公司   基金托管人:中国工商银行股份有限公司   报告送出日期:2016年4月20日      §1 重要提示   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本报告中财务资料未经审计。   本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。   §2 基金产品概况   ■   §3 主要财务指标和基金净值表现   3.1 主要财务指标   单位:人民币元   ■   注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;   2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。   3.2 基金净值表现   3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较   ■   注:业绩比较基准=沪深300指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20%   3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较   ■   注:1、本基金基金合同于2015年4月28日生效,截至本报告期末本基金基金合同生效未满一年。   2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。   §4 管理人报告   4.1 基金经理(或基金经理小组)简介   ■   注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。   2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。   4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明   报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。   4.3 公平交易专项说明   4.3.1 公平交易制度的执行情况   报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。   4.3.2 异常交易行为的专项说明   报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。   4.4 报告期内基金投资策略和运作分析   2016年1季度年宏观经济总体在短周期内呈现出脉冲式的反弹迹象,表现为地产销量高增,乘用车、家电销售渐回暖,而工业品价格普遍上涨、各行业库存持续去化也印证需求改善。此外,1-2月广义社融规模增量累计为4.57万亿元,比去年同期多增9636亿元。2月M1同比增速17.4%, M2同比增速13.3%。央行实体宽信用措施并未改变。   尽管宏观经济回暖,但受到熔断政策、人民币贬值预期等因素干扰,资本市场依然表现较差,延续2015年下半年的颓势。   全季度来看,尽管我们实时调整了股票资产的配置,但由于市场整体的系统性风险,仍导致组合也出现一定程度的波动。   4.5 报告期内基金的业绩表现   报告期内,本基金净值增长率为-19.80%,同期上证综指下跌15.12%,深证成指下跌17.45%,沪深300指数下跌13.75%。   4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明   无。   §5 投资组合报告   5.1 报告期末基金资产组合情况   ■   5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合   5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合   ■   5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   ■   ■   5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合   注:本基金本报告期末未持有债券。   5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细   注:本基金本报告期末未持有债券。   5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细   注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。   5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   注:本基金本报告期末未持有贵金属。   5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   注:本基金本报告期末未持有权证。   5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明   5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   注:本基金本报告期内未发生股指期货投资。   5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货的期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。   5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明   5.10.1 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。   5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。   5.10.3 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。   5.11 投资组合报告附注   5.11.1   本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。   5.11.2   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。   5.11.3 其他资产构成   ■   5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。   5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分   由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。   §6 开放式基金份额变动   单位:份   ■   §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况   7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况   注:截止本报告期末,本基金管理人未持有本基金份额。   7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细   注:本基金管理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。   §8 备查文件目录   8.1 备查文件目录   (一)《鹏华改革红利股票型证券投资基金基金合同》;   (二)《鹏华改革红利股票型证券投资基金托管协议》;   (三)《鹏华改革红利股票型证券投资基金2016年第1季度报告》(原文)。   8.2 存放地点   深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层鹏华基金管理有限公司   北京市西城区复兴门内大街55号中国工商银行股份有限公司   8.3 查阅方式   投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站查阅。   投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话:。   鹏华基金管理有限公司   2016年4月20日

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