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国泰黄金etf联接:基金份额发售公告

时间:2016/4/7 10:47:10阅读数:0作者:网络
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 重要提示 1、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的募集已获中 国证监会证监许可【2013】770 号文核准、中国证券监督管理委员会机构部函【2016】668 号文批准。中国证监会对本 基金募集的核准,并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保 证。 2、本基金为国泰黄金交易型开放式证券投资基金的联接基金。基金运作方式为契约型开放式。 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 5、本基金自 2016 年 4 月 5 日至 2016 年 4 月 8 日通过基金管理人指定的销售机构公开 发售。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据 基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,并及时公告。 6、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。本基金通过本公司直销机构和代销机 构为投资人办理基金认购等业务。直销机构包括本公司直销柜台和电子交易平台,代销机构 包括银行、券商及其他机构(详见“七(三)2、代销机构”)。各销售机构的办理地点、办理 日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。 7、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销 售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户 和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一 个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人 基金份额发售公告 可免予开户申请。 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认 购。 8、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人投 资者在本公司网站(https://etrade.gtfund.com/)与本公司达成网上交易的相关协议,接受本 公司有关服务条款并办理相关手续后,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认 购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有 关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。 9、基金份额的认购采取金额认购、全额缴款的方式。投资人认购时,需按销售机构规 定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。基 金投资人在募集期内可多次认购,认购费按每笔认购申请单独计算,认购期间单个投资人的 累计认购规模没有限制,认购一经受理不得撤销。投资人单笔认购最低金额为 1000.00 元(含 认购费)。各代销机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业 务规定为准。 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人 任何损失由投资人自行承担。 11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情 况,请详细阅读刊登在 2016 年 4 月 2 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上 的《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募 说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gtfund.com),投资人亦可通过本公司网站 下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。 12、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公 告。 13、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688)、021-31089000 或其他销售机 构咨询电话了解认购事宜。 14、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 15、风险提示 证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 2 基金份额发售公告 金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放 日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的 10%时,投资人将可能无法及时赎回持 有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市躇金等不同类型,投资人投 资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收 益预期越高,投资人承担的风险也越大。 本基金的投资组合比例为:投资于国泰黄金 etf 的资产比例不低于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金为 etf 联接基金,基金资产主要投资于目标 etf,在多数情况下将维持较高的 目标 etf 投资比例,基金净值可能会随目标 etf 的净值波动而波动,目标 etf 的相关风 险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金预期风险收益水平与黄金资产相似,不同于股 票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市躇金。 投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括:本基金的特定风险、由于基金 份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的 运作管理风险、政策变更风险、不可抗力风险等。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方 式。 投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件,了解本基金的 风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否 和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见 本公告。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按 1.00 3 基金份额发售公告 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金 一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资人基 金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险,由投资人自行负担。 16、关于投资人身份证更新的提示 新《中华人民共和国居民身份证法》已于 2012 年 1 月 1 日起开始实施。《中华人民共和 国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居民身 份证(即第一代身份证),自 2013 年 1 月 1 日起停止使用。 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十九 条规定:“在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关 注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身 份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由 的,金融机构应中止为客户办理业务。” 根据上述规定,本公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,或者您 的身份证件或者身份证明文件已过有效期,自 2013 年 1 月 1 日起,其将不能作为居民合法 证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基金账户的机构办理身份证 件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。 17、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集的基本情况 (一)基金名称和基金代码 基金名称:国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金简称:国泰黄金 etf 联接 基金代码:000218 (二)基金类型 联接基金 4 基金份额发售公告 (三)
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