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国泰上证5年期联接:更新招募说明书摘要2016年第1号2016

时间:2016/4/21 11:20:26阅读数:0作者:网络

国泰上证5年期联接:更新招募说明书摘要(2016年第1号)公告日期:2016-04-20   国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券  投资基金联接基金更新招募说明书摘要                                 (2016 年第一号)                 基金管理人:国泰基金管理有限公司              基金托管人:中国建设银行股份有限公司                                         重要提示    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]11 号文核准募集。    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。    在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。    本基金为上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金(目标 ETF)的联接基金,二者既有联系也有区别。    本基金与目标 ETF 的联系主要体现在以下几个方面:1.两只基金跟踪同一个标的指数即上证 5 年期国债指数;2.两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上证 5 年期国债指数的表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化;3.两只基金具有相似的风险收益特征;4.目标 ETF 是本基金的主要投资对象。    本基金与目标 ETF 的区别主要体现在以下几个方面:1.基金的投资管理方式不同:目标ETF 通过直接买卖标的指数成份国债和备选成份国债等,直接跟踪复制标的指数的表现;而本                                              1  国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)基金则是通过买卖目标 ETF(包括在一级市场以债券篮子组合进行目标 ETF 的申购与赎回,也包括在二级市场直接以现金买卖目标 ETF 份额),间接跟踪标的指数的表现;2.基金的申购赎回不同:目标 ETF 采用债券篮子组合的方式进行基金份额的申购与赎回;而本基金的认购、申购和赎回均采用现金方式;3.基金是否挂牌交易不同:目标 ETF 在上海证券交易所挂牌交易;而本基金则不上市交易;4.价格揭示机制不同:目标 ETF 有实时市场交易价格和每日基金份额净值;而本基金只揭示每日基金份额净值;5.投资人申购赎回基金的程序不同:目标ETF 的投资人依据申购赎回清单,按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回,申购赎回均以份额申报;本基金的投资人依据基金份额净值,以现金方式进行申购赎回,金额申购、份额赎回。    本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能会出现差异,差异产生的主要原因有以下几个方面:1.投资对象和投资范围的不同,会导致两只基金的业绩有差异;2.投资管理方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同,会导致两只基金的业绩有差异;3.基金规模、投资成本、各种费用与税收的不同,会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同,投资管理方式不同,基金规模也可能不同,所以,本基金的投资成本、各种费用及税收可能不同于目标 ETF;4.现金比例及现金管理方式的不同,会导致两只基金的业绩有差异。本基金须保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,而目标ETF 则没有这项规定。    基金的过往业绩并不预示其未来表现。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 7 日,投资组合报告为 2015 年 4 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。一、基金管理人    (一)基金管理人概况    名称:国泰基金管理有限公司    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼                                              2  国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层    成立时间:1998 年 3 月 5 日    法定代表人:唐建光    注册资本:壹亿壹千万元人民币    联系人:何 晔    联系电话:    股本结构:        股东名称                                   股权比例        中国建银投资有限责任公司                   60%        意大利忠利集团                             30%        中国电力财务有限公司                       10%  (二)基金管理人管理基金的基本情况    截至 2016 年 3 月 7 日,本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指                                              3  国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型

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