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海富通中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

时间:2016/5/29 15:12:51阅读数:0作者:网络
(上接89版) ■ 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的四创电子(600990)于2015年12月23日因公司办理股票停牌及延期复牌事项不审慎、停牌期间的信息披露不充分,被上海证券交易所予以公司及董事会秘书通报批评的处分。2015年12月25日,公司董事长因同样原因被上海证券交易所予以监管关注。 对该股票的投资决策程序的说明:公司通过市场快速扩张助推销售及业绩增长,并持续保持在雷达电子领域的领先优势。同时,得益于科研院所改制,公司作为大股东中电38所旗下唯一上市公司,未来存在资产注入预期,且大股东营收规模为公司5倍,资产优质,注入后有望极大增厚公司业绩。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的恒生电子(600570)于2015年8月18日公告称,控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因涉嫌违反证券、期货法律法规被立案调查。公司于2015年9月8日公告称,收到公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司的通知,恒生网络并刘曙峰先生、官晓岚先生于2015年9月7日因前述事宜收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书。 对该股票的投资决策程序的说明:公司传统的1.0业务继续保持高市场份额,为公司贡献稳定盈利,2.0业务或将成为未来几年业绩高增速领域,而3.0业务将有望实现公司盈利模式的进一步升级,增强公司长期盈利能力。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 ■ 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为2016年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ (二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: 2010年4月14日至2016年3月31日 ■ 注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十一条(二)、(五)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 十三、 基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述(一)基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 海富通中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 一、“第三节 基金管理人”部分: 1.增加了裴正红先生、黄正红先生、黄金源先生的简历。 2.更新了俞涛先生、陈虹女士的简历。 3.删除了邵国有先生、吉宇光先生、简伟信先生、戴德舜先生的简历。 4.更新了投资决策委员会的相关信息。 二、“第四节 基金托管人”部分:对基金托管人的相关信息进行了更新。 三、“第五节 相关服务机构”部分: 1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。 2.更新了出具法律意见书的律师事务所的信息。 3.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。 四、“第八节 基金份额的申购、赎回与转换”部分:更新了“(十三) 基金的转换”的信息。 五、“第九节 基金的投资”和“第十节 基金的业绩”部分,根据2016年第一季度报告,更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容,相关数据截止日期为2016年3月31日。 六、“第二十一节 对基金份额持有人的服务”部分,对网上开户与交易服务的相关信息进行了更新。 海富通基金管理有限公司 2016年5月28日THE_END
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