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监管的脚步从未停下 民生加银基金子公司再度受罚

时间:2016/8/16 16:22:21阅读数:0作者:网络

在监管层的政策越来越严,监管力度也是越来越大,作为基金子公司的大佬民生银行也翻了船。日前,基金业协会称,因民生银行加银资管多个专项计划存在违法违规开展资金池业务,将暂停受理民生加银资产管理计划备案6个月,并责令民生加银资产对资金池业务进行清理。而在四月份时,民生加银资管就因业务违规被暂停特定客户资产管理计划备案3个月。 更有意思的是,此次民生加银资管被罚,还牵出了该公司与宝能系资本运作的隐秘关联,从而引起了市场人士的诸多猜想,但是对于这种传言,民生加银资管方面并未做出任何回应。 民生加银多个资管计划违规据北京商报报道,中国基金业协会近日在官微发布《纪律处分决定书(民生加银资产管理有限公司)》,协会于2016年7月19日向民生加银资产下达了纪律处分事先告知书,7月25日,民生加银资产向协会来函表示接受有关纪律处分决定。 基金业协会称,根据中国证监会前期专项检查情况和有关要求,协会对民生加银资产X系列专项资产管理计划、Y系列专项资产管理计划和Z-1号专项资产管理计划(以下简称Z专项计划)涉及违规开展资金池业务的情况进行了调查和审理。经查,民生加银资产上述三类专项计划存在以下违法违规开展资金池业务的事实: X专项计划成立于2013年5月3日,由民生加银资产与某银行投资银行部合作开发。截至2016年5月31日,X专项计划共23只,存续规模920.47亿元。Y专项计划成立于2013年6月4日,由民生加银资产与某银行私人银行部合作开发。截至2016年5月31日,Y专项计划共24只,存续规模636.21亿元。Z专项计划成立于2013年12月26日,由民生加银资产自主管理。截至2016年5月31日,产品存续规模为59.33亿元。三类资管计划合计规模高达1616亿元。 协会认为,民生加银资产的上述行为违反了证监会《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》和协会《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则(2015年3月版)》有关不得开展资金池业务的规定。 根据有关规定,协会决定作出以下纪律处分:暂停受理民生加银资产管理计划备案,暂停期限为6个月,责令民生加银资产对资金池业务进行清理,并协调A银行按照事先约定对上述三类专项计划进行妥善处置,维护好投资者合法权益。上述纪律处分与中国证监会已对民生加银资产采取的暂停受理备案3个月的行政监管措施合并执行,在中国证监会的暂停期满后,协会继续暂停受理民生加银资产备案3个月至11月17日。为避免资金池清理过程中的相关风险,纪律处分决定书在公开时,将用字母替代有关公司和产品名字。

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