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诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书更新摘要

时间:2016/6/3 14:31:17阅读数:0作者:网络
  (上接B46版)   本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   六、基金的投资组合报告   ※本投资组合报告内容节选自《诺德价值优势混合型证券投资基金季度报告(2016第1季度)》,报告截至日期为2016年3月31日。   1 报告期末基金资产组合情况   ■   2 报告期末按行业分类的股票投资组合   ■   3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   ■   4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合   ■   5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细   ■   6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细   本基金本报告期末未持有资产支持证券。   7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   本基金未投资贵金属。   8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   本基金本报告期末未持有权证。   9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明   9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金未投资股指期货。   9.2 本基金投资股指期货的投资政策   本基金未投资股指期货。   10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明   10.1 本期国债期货投资政策   本基金未投资国债期货。   10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   10.3 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   11 投资组合报告附注   11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。   11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。   11.3 其他各项资产构成   ■   11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   ■   七、基金的业绩   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表   ■   (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较   诺德价值优势混合型证券投资基金   累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图   (2007年4月19日至2016年3月31日)   ■   注:诺德价值优势基金成立于2007年4月19日,图示时间段为2007年4月19日至2016年3月31日。   本基金建仓期间自2007年4月19日至2007年10月18日,报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。   八、基金的费用与税收   (一)基金费用的种类   1.基金管理人的管理费;   2.基金托管人的托管费;   3.基金财产拨划支付的银行费用;   4.基金合同生效后的信息披露费用;   5.基金份额持有人大会费用;   6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;   7.基金的证券交易费用;   8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。   (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式   1.基金管理人的管理费   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:   H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%   H为每日应计提的基金管理费   E为前一日基金资产净值   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。   2.基金托管人的托管费   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:   H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%   H为每日应计提的基金托管费   E为前一日基金资产净值   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。   3.上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。   (四)不列入基金费用的项目   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。   (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上刊登公告。   (六)基金税收   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。   九、招募说明书更新部分说明   本基金于2007年4月19日成立,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、   《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对上一次公布的招募说明书进行内容补充和更新,文字部分内容更新至2016年4月18日,数据部分内容更新至2016年3月31日,现就有关具体更新内容说明如下:   (一) 在“重要提示”部分,对招募说明书所载内容、财务数据和净值表现截止日期进行说明。   (二) 在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的法定代表人、联系人、管理基金和主要人员情况进行了更新。   (三) 在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的情况进行了更新。   (四) 在“五、相关服务机构”部分,对相关服务机构的信息进行了更新。   (五) 在“十、基金的投资组合报告”中,根据本基金实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容。   (六) 在“十一、基金的业绩”部分,根据基金的实际运作情况,对本基金的业绩进行了说明。   (七) 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分,对基金管理人的法定代表人进行了更新。   (八) 在“二十三、其他应披露事项”部分,对披露的重要定期报告等重大公告事项予以说明。   诺德基金管理有限公司   二〇一六年六月二日
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