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中银互利分级债券型证券投资基金之互利A份额开放申购、赎回期间互利B份额150156风险提示公告

时间:2016/3/31 13:39:17阅读数:0作者:网络
中银互利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同已于2013年9月24日生效。根据本基金基金合同的规定,本基金基金份额分为互利A份额(场内简称:中银互A,基金代码:163826)和互利B份额(场内简称:中银互B,基金代码:150156)两级份额,两级份额的份额配比原则上不超过7:3,互利A份额获得应计约定收益,互利B份额获得扣除互利A份额本金和应计约定收益后的基金剩余净资产。本基金2年为一个分级运作周期,在每个分级运作周期内,互利A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次申购、赎回(第四个开放日仅开放赎回,不开放申购),并于开放日对基金份额进行折算。2016年3月29日为互利A份额第二个分级运作周期内第一个开放日及基金份额折算基准日。现就相关事项提示如下: 1、互利B份额收益分配变化的风险。根据本基金基金合同规定,在互利A份额的每个开放日,基金管理人根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期定期存款基准年利率和基金管理人公告的利差重新设定互利A份额的年约定收益率,计算公式如下: 互利A份额的年约定收益率 = 1.1×一年期定期存款利率+利差 本基金第二个分级运作周期的第一个开放日下6个月内,互利A适用的利差值为1.5%。 基金管理人将根据2016年3月29日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期银行定期存款基准利率重新设定互利A年化约定收益率中的一年期定期存款利率值,用于计算下6个月的每日约定收益。 互利A份额的应计收益的金额采用单利计算。互利A份额的年化约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。 2、互利B份额杠杆率变动的风险。目前,互利A份额与互利B份额的份额配比为1:5.17。本次互利A份额开放申购、赎回并实施基金份额折算后,互利A份额的份额余额原则上不得超过7/3倍互利B份额的份额余额。如果互利A份额的申购申请小于赎回申请,互利A份额的份额规模将缩减,从而引致份额配比变化风险,进而出现杠杆率变动风险等。 基金管理人将向深圳证券交易所申请互利B份额自2016年3月25日9:30至10:30停牌一小时,以及2016年3月29日至2016年3月30日停牌两天。本次互利A份额开放申购、赎回并实施基金份额折算后,基金管理人将对互利A份额开放申购、赎回及办理基金份额折算的结果进行公告。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 中银基金管理有限公司 2016年3月25日 中银鑫利灵活配置混合型 证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2016年3月25日 1 公告基本信息 ■ 2 基金募集情况 ■ 注:1、基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为【0】,本基金的基金经理持有本基金份额总量的区间为【0】。 2、本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担,不从基金资产中支付。 3. 其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以到基金销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.bocim.com)或拨打客户服务电话(400-888-5566)查询交易确认情况。 (2)基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理本基金的申购、赎回业务,在确定开放申购与赎回的日期后,基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的募集初始面值为1元,在市场波动等因素的影响下,本基金净值可能会低于初始面值,投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解基金的具体情况。 中银基金管理有限公司 2016年3月25日 中银互利分级债券型证券投资 基金之互利A份额开放申购、 赎回业务公告 公告送出日期:2016年3月25日 1. 公告基本信息 ■ 2. 日常申购、赎回业务的办理时间 根据《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定,中银互利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)之互利A份额(以下简称“互利A”)自分级运作周期起始日起每满6个月开放一次,接受申购与赎回。互利A的开放日为自每个分级运作周期起始日起每满6个月的日期(但在第四个开放日仅开放赎回,不开放申购),如该日为非工作日,则互利A的开放日为该日前的最后一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放互利A的申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 2016年3月29日为互利A的第二个分级运作周期内第一个开放日,基金管理人在该日办理互利A的申购、赎回业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停互利A 的申购、赎回时除外。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理互利A的申购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出互利A的申购、赎回申请,视为无效申请。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 1、在互利A的开放日,投资者通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构申购互利A时,单笔申购最低金额为人民币1000元;通过基金管理人直销中心柜台申购互利A份额时,单笔申购最低金额为人民币10000元。当互利A的申购申请发生比例确认时,则申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。在互利A的开放日,投资者可多次申购互利A,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、其他销售机构根据与基金管理人的约定,对申购金额限制另有规定的,从其规定。 3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 3.2申购费率 互利A不收取申购费。 3.3其他与申购相关的事项 1、互利A 的申购采用“确定价”原则,即申购价格以折算后的互利A基金份额净值,即1.000元人民币为基准进行计算。 2、互利A 的申购采用“金额申购”原则,即申购以金额申请。 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金管理人、基金注册登记机构另有规定的除外。 4、在互利A的开放日,基金管理人以互利B份额的份额余额为基准,在不超过7/3倍互利B份额的份额余额范围内对互利A份额的申购申请进行确认。对于互利A份额的申购申请,如果对互利A份额的全部有效申购申请进行确认后,互利A份额的份额余额小于或等于7/3倍互利B份额的份额余额,则所有经确认有效的互利A份额的申购申请全部予以成交确认;如果对互利A份额的全部有效申购申请进行确认后,互利A份额的份额余额大于7/3倍互利B份额的份额余额,则根据经确认后的互利A份额余额不超过7/3倍互利B份额的份额余额的原则,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。 5、互利A的开放日(2016年3月29日)的下一个工作日(2016年3月30日),互利A的基金注册登记机构对投资者的申购申请进行确认。在2016年3月31日后(包括该日),投资者可至销售机构网点或以销售机构规定的其他方式查询申购申请的确认情况。如申购不成功或按比例确认,则申购款或未被确认的申购款将退还给投资人。 6、基金销售机构对互利A申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到互利A申购申请。互利A申购申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。互利A每次开放日(第四个开放日除外)的申购确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 在互利A的开放日,投资者可申请将其全部或部分互利A份额赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延缓支付赎回款项时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回的条款处理。 4.2赎回费率 互利A无赎回费。 4.3其他与赎回相关的事项 1、基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按“先进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回,注册登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。 2、在互利A的开放日,所有经确认有效的互利A份额的赎回申请全部予以成交确认。 3、互利A的开放日(2016年3月29日)的下一个工作日(2016年3月30日),基金注册登记机构对投资者的赎回申请进行确认。在2016年3月31日后(包括该日),投资者可至销售机构网点或以销售
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