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易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

时间:2016/4/5 9:45:50阅读数:0作者:网络
  基金管理人:易方达基金管理有限公司   基金托管人:交通银行股份有限公司   二〇一六年三月   重要提示   本基金根据2012年6月18日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可【2012】823号)和2012年6月29日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】548号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2012年8月9日正式生效。   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的95%。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括标的指数的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资者参考IOPV做出投资决策的风险和IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创新风险等;(2)投资风险,主要包括市场风险等;(3)运作风险,主要包括操作风险等;(4)不可抗力风险;等等。本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪香港市场股票指数,基金净值会因香港证券市场波动等因素而产生波动,同时面临汇率风险等投资境外市场的特殊风险。   基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。   在目前结算规则下,投资者当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回,即T日申购的基金份额,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。当日买入的基金份额,同日可以赎回或卖出。由于登记结算机构对现金替代采取非净额结算交收模式,当投资者赎回申请被登记结算机构确认后,被赎回的基金份额即被记减,但此时投资者尚未收到赎回现金替代款。投资者投资本基金时需具有证券账户,证券账户是指上海证券交易所A股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。   投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代的交收方式已经认可。   本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年2月9日,有关财务数据截止日为2015年12月31日,净值表现截止日为2015年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)   一、 基金的名称   易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金   二、 基金的类型   本基金为交易型、开放式、境外股票指数基金   三、 基金的投资目标   紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。   四、 基金的投资方向   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、跟踪同一标的指数的股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。   基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的95%。   五、 基金的投资策略   本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时,本基金可适当借出证券,以更好实现本基金的投资目标。   (一)组合复制策略   本基金主要采取完全复制法进行投资,即参考恒生中国企业指数的成份股组成及权重构建股票投资组合,并根据恒生中国企业指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。   (二)替代性策略   当市场流动性不足、法规规定本基金不能投资关联方股票等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时,基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股衍生品进行替代。   为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率,本基金可投资恒生H股指数期货或期权等金融衍生工具。   本基金力争将年化跟踪误差控制在3%以内。   六、 基金的业绩比较基准   恒生中国企业指数(使用估值汇率折算)   七、 基金的风险收益特征   本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场上市的中国企业,需承担汇率风险以及境外市场的风险。   八、 基金投资组合报告(未经审计)   本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   本投资组合报告有关数据的期间为2015年10月1日至2015年12月31日。   1、报告期末基金资产组合情况   ■   注:(1)上表中的普通股投资项含可退替代款估值增值,而2和3的合计项不含可退替代款估值增值。   (2)本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为18,668,942.93元,占净值比例0.37%。   2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布   ■   注:(1)国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。   (2)ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。   3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合   ■   注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。   4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细   ■   注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。   5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合   本基金本报告期末未持有债券。   6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细   本基金本报告期末未持有债券。   7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细   本基金本报告期末未持有资产支持证券。   8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细   本基金本报告期末未持有金融衍生品。   9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细   本基金本报告期末未持有基金。   10、投资组合报告附注   (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。   (3)其他各项资产构成   ■   (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。   九、 基金的业绩   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同生效日为2012年8月9日,基金合同生效以来(截至2015年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:   ■   注:1、同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。   2、上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2 号》的相关规定编制。   十、 基金管理人   (一)基金管理人基本情况   1、基金管理人:易方达基金管理有限公司   注册地址:广东省珠海市横
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