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博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书

时间:2016/4/8 10:31:44阅读数:0作者:网络
(上接45版) 六、本基金与博时黄金交易型开放式证券投资基金的联系与区别 在投资方法和交易方式等方面,本基金与博时黄金交易型开放式证券投资基金的联系与区别主要体现在以下几个方面: 联系: 1、两只基金跟踪同一个标的指数即上海黄金交易所AU99.99价格。 2、两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上海黄金交易所AU99.99的市场表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 3、两只基金具有相似的风险收益特征。 4、博时黄金交易型开放式证券投资基金是本基金的主要投资对象。 区别: 1、基金的投资管理方式不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金(以下或简称“ETF”)通过直接买卖标的指数所对应的黄金合约以及上海黄金交易所交易的其他黄金现货合约等,直接跟踪复制标的指数的表现;而本基金则是通过买卖该ETF(包括在该ETF的一级市场进行篮子组合的申购与赎回,也包括在该ETF的二级市场以现金直接买卖ETF份额),间接跟踪标的指数的表现。 2、基金的申购赎回不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金主要采用黄金合约篮子组合的方式进行基金份额的申购与赎回;而本基金的认购、申购和赎回均采用现金方式。 3、基金是否挂牌交易不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金在深交所挂牌交易;而本基金则不上市交易。 4、价格揭示机制不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金有实时市场交易价格和每日净值;而本基金只揭示每日基金净值。 5、投资人申购赎回基金的程序不同:博时黄金交易型开放式证券投资基金通过指定申赎代理商办理基金的申购与赎回;而本基金则通过银行等场外销售机构办理基金的申购与赎回。 七、本基金与博时黄金交易型开放式证券投资基金业绩表现的差异 本基金的业绩表现与博时黄金交易型开放式证券投资基金的业绩表现可能会出现差异,差异产生的主要原因有以下几个方面: 1、投资对象和投资范围的不同,会导致两只基金的业绩有差异。 2、投资管理方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同,会导致两只基金的业绩有差异。 3、基金规模、投资成本、各种费用与税收的不同,会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同,投资管理方式不同,基金规模也可能不同,所以,本基金的投资成本、各种费用及税收可能不同于博时黄金交易型开放式证券投资基金。 4、现金比例及现金管理方式的不同,会导致两只基金的业绩有差异。本基金须对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,而博时黄金交易型开放式证券投资基金则没有这项规定。 八、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。 2、发售方式 通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点,具体名单见基金份额发售公告)公开发售。 3、发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 九、基金份额的初始面值、认购价格和认购费用 1、初始面值:人民币1.00元 2、认购费用: 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率不高于5%。 本基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用,对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为C类。 表1:本基金的认购费率表 ■ 来源:博时基金 3、认购份额的计算 认购份额的计算方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值 4、计算举例 例:某投资人投资30万元认购本基金A类份额,假设其认购资金的利息为30元,其对应的认购费率为0.40%,则其可得到的认购份额为: 净认购金额=300,000/(1+0.40%)=298,804.78元 认购费用=300,000-298,804.78=1,195.22元 认购份额=(298,804.78+30)/1.00=298,834.78份 即:投资人投资30万元认购本基金A类份额,可得到298,834.78份基金份额。 5、募集期利息的处理方式 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息的具体金额,以注册登记机构的记录为准。 6、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 十、投资人对基金份额的认购 1、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。 2、认购方式 本基金认购采取金额认购的方式。 (1)投资人认购前,需按销售机构规定的方式备足认购的金额; (2)募集期内,投资人可多次认购基金份额,已确认的认购申请不得撤销。 3、认购确认 销售网点受理申请并不表示申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。投资人可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资人的认购申请被确认为无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人。 4、认购限制 首次单笔最低认购金额不低于500元,追加购买最低金额为100元,详情请见当地销售机构公告。 十一、首次募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在基金募集期内产生的利息在基金合同生效后将折算成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十二、基金募集期间募集的资金存入专项账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 第七部分 基金备案 (一)基金备案的条件 本基金募集期限届满或基金管理人提前结束募集时,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续: 1、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币; 2、基金份额持有人的人数不少于200人。 (二)基金的备案 基金募集期限届满或基金管理人提前结束募集时,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满或募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 (三)基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效; 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 (四)基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,或者博时黄金交易型开放式证券投资基金募集失败的,则基金募集失败。基金管理人应当: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。 (五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本合同存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构,并予以公告。 若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的,投资人可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回,具体办法详见销售机构公告。 (一)直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 ■ 2、博时基金管理有限公司上海分公司 ■ 3、博时基金管理有限公司总公司 ■
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