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南方永利1年定期开放债券型证券投资基金LOF招募说明书更新摘要

时间:2016/6/3 14:38:51阅读数:0作者:网络
  (上接B67版)   (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。   §9基金业绩比较基准   本基金业绩比较基准:一年期定期存款税后收益率+1.2%。   在本基金合同生效至首次开放申购赎回前,上述“一年期定期存款税后收益率”指基金合同生效当日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。其后每次开放申购赎回至下次开放申购赎回前,“一年期定期存款税后收益率”指开放申购赎回结束日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。   §10基金的风险收益特征   本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。   §11基金投资组合报告   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日(未经审计)。   1.报告期末基金资产组合情况   ■   2.报告期末按行业分类的股票投资组合   2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合   ■   3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   ■   4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合   ■   5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细   ■   6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细   注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。   7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   注:本基金本报告期末未持有贵金属。   8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   注:本基金本报告期末未持有权证。   9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明   本基金本报告期末未持有国债期货。   10.投资组合报告附注   10.1   本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   10.2   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。   10.3其他资产构成   ■   10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   ■   10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   ■   §12基金业绩   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本报告期基金A类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较   ■   本报告期基金C类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较   ■   §13基金的费用概览   13.1与基金运作有关的费用   一、基金费用的种类   1、基金管理人的管理费;   2、基金托管人的托管费;   3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;   6、基金上市费及年费;   7、基金份额持有人大会费用;   8、基金的证券交易费用;   9、基金的银行汇划费用;   10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   1、基金管理人的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:   H=E×0.7%÷当年天数   H为每日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。   2、基金托管人的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:   H=E×0.2%÷当年天数   H为每日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。   3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费   本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。   本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下:   H=E×0.4%÷当年天数   H为C类基金份额每日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。   上述“基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用:   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;   3、《基金合同》生效前的相关费用;   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。   四、费用调整   基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。   13.2与基金销售有关的费用   1、本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用,C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。   本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。   对于通过场外场内申购本基金A类基金份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不高于0.06%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:   ■   特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在申购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国
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