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新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金2015年度报告摘要

时间:2016/3/30 9:51:46阅读数:0作者:网络
  (上接B185版)   ■   ■   注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用   8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细   金额单位:人民币元   ■   ■   ■   注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。   8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额   单位:人民币元   ■   8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合   报告期末本基金未持有债券。   8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细   报告期末本基金未持有债券。   8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细   报告期末本基金未持有权证。   8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   本基金本报告期末未持有贵金属。   8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   报告期末本基金未持有权证。   8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明   8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本报告期末未持有股指期货。   8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策   本基金合同中尚无股指期货的投资政策。   8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明   8.11.1 本期国债期货投资政策   根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。   8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本报告期末未持有国债期货。   8.11.3 本期国债期货投资评价   本基金本报告期末未持有国债期货   8.12 投资组合报告附注   8.12.1本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   8.12.2本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。   8.12.3 期末其他各项资产构成   单位:人民币元   ■   8.12.4 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。   8.12.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分   由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。   §9 基金份额持有人信息   9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构   份额单位:份   ■   9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况   ■   9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况   ■   注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上;该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为100万份以上。   §10 开放式基金份额变动   单位:份   ■   §11 重大事件揭示   11.1基金份额持有人大会决议   本报告期内未召开基金份额持有人大会。   11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动   2015年2月11日,王卫东先生因个人原因不再担任基金管理人副总经理。   2015年11月30日,沈健先生、林艳芳女士担任基金管理人副总经理。   11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼   本报告无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。   11.4 基金投资策略的改变   本报告期本基金投资策略无改变。   11.5为基金进行审计的会计师事务所情况   本报告期内,本基金未发生改聘会计师事务所情况。报告年度应支付给其报酬80000元人民币。审计年限为1年。自2014年至2015年,瑞华会计师事务所为本基金连续提供2年审计服务。   11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况   本报告期,本基金无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。   11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况   11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况   金额单位:人民币元   ■   注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,本基金报告期内共租用6个交易席位,其中报告期内新增4个交易席位。新增席位为:方正证券上海交易所席位、东方证券上海交易所席位、方正证券深圳交易所席位及东方证券深圳交易所席位。   一、交易席位的分配依据   交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础,主要考察点包括:   1、经营行为稳健规范,内控制度健全。   2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需 要。   3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。   二、交易席位的选择流程   1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。   2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。   三、交易量的分配 交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础,主要考察点包括:   1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务,包括宏观经济、行业分析、公司研发、 市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易 评估等,用以支持投资决策。   2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核,由基金经理、研究员和交易员分 别打分,根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。 考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时 性、受邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的 依据,交易量大小和评分高低成正比。   3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。   §12 影响投资者决策的其他重要信息   本报告期本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。   新华基金管理股份有限公司   二〇一六年三月二十六日
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