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证监会上半年办结立案101起 违法违规呈现六大特点

时间:2016/7/2 13:57:40阅读数:0作者:网络
证监会上半年办结立案101起 违法违规呈现六大特点2016-7-2 08:13:12 来源:上海证券报     证监会新闻发言人张晓军在昨日的证监会例行新闻发布会上,介绍了证监会今年上半年的稽查执法工作情况。统计显示,上半年,证监会新立案件138起,办结立案案件101起,同比增长25%。其中,内幕交易案为当前在办最主要案件类型,操纵市场案件是数量增长最快的案件类型,老鼠仓案件中基金经理涉案的仍居高不下。     他表示,上半年我国市场违法违规案件主要呈现六方面特点,包括:案件涉及领域不断拓宽,覆盖面广;违法主体类型不断增多,少数违法主体屡涉违法;违法违规手段复杂多变,花样不断翻新;违法交易金额屡创新高,违法情节严重;信息披露违法涉及主体广泛,危害后果严重;审计评估机构多有涉案,市场反映强烈。     上半年办结立案案件同比增长25%     2016年以来,证监会稽查执法工作依照“依法监管、从严监管、全面监管”的工作要求,针对资本市场违法违规特点和趋势,对重点领域和市场关切给予了着重关注,对各类违法违规行为保持了监管执法的高压态势。     张晓军介绍,今年上半年,证监会共受理涉嫌证券期货违法违规线索338起,启动初步调查案件241起,新立案件138起,新立涉外案件76起。     1至6月,证监会共办结立案案件101起,同比增长25%;移送公安机关案件28起,同比增长27%;累计对253名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.13亿元。     与去年同期相比,证监会在办案件共444起,同比增长48%。数据显示,监管部门案件查处数量继续呈现快速攀升态势。     从涉嫌违法违规案件的构成上看,上半年,证监会新立内幕交易初查和立案案件共193起,占比达52%,内幕交易成为当前在办的最主要的案件类型。     同期,证监会新立操纵市场案件52起,比去年同期增长68%,表明操纵市场案是市场上数量增长最快的案件类型。     另外,上半年新立IPO及上市公司信息披露违法违规案件33起,中介机构未按规定履职案件18起,也呈现出明显增长的态势。     值得注意的是,证监会1到6月新立利用未公开信息交易案件42起,基金经理涉案的占比85%,仍然居高不下。     资本市场违法违规呈现六大特点     张晓军介绍,综合来看,上半年我国市场违法违规案件主要呈现出如下六个方面的特点:     一是案件涉及领域不断拓宽,覆盖面广。     内幕交易案件除主板市场易发多发外,新三板市场案件也不断上升,内幕信息涉及资产重组、非公开发行、控制权变更、高送转等多种题材,涵盖法定内幕信息全部类型;     操纵市场案件在传统主板市场持续攀升,在期货市场、新三板市场、债券市场以及沪港通等领域不断出现;     信息披露违法违规案件全面覆盖主板和新三板市场的IPO、挂牌、定期报告、临时报告、并购重组各环节;     基金、保险、券商、资管、银行均出现利用未公开信息违法案件,部分领域案件持续高发。     二是违法主体类型不断增多,少数违法主体屡涉违法。     内幕交易主体除涉及与上市公司治理直接相关大股东、实际控制人和公司董、监、高外,公职人员、交易对手方及与其关系密切人员也多有涉案;操纵市场涉案主体除一般机构和个人外,还涉及券商、信托、私募基金、配资公司等特殊主体;信息披露违法案件中,大股东、实际控制人、收购方等非上市公司信息披露义务人涉案案件占比上升明显。     此外,部分违法主体多次被立案查处,不少违法主体屡涉违法。     三是违法违规手段复杂多变,花样不断翻新。上半年证监会调查的多起操纵市场案件中,违法者既有采用利用资金或持股优势连续买卖、利用信息优势联合、“黑嘴”荐股等传统手法,还有采用利用配资系统多点布局、多账户分仓、以信托账户掩护、程序化下单等新型手法,有些案件多种操纵手法交织,花样不断翻新。     四是违法交易金额屡创新高,违法情节严重。上半年证监会查处的内幕交易、老鼠仓、市场操纵等交易型案件的累计交易金额、非法获利金额呈现不断攀升态势,部分案件创历史新高,违法情节特别严重。     五是信息披露违法涉及主体广泛,危害后果严重。     上半年,证监会按照“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则,对欺诈发行、信息披露违法违规案件涉及的发行人、上市公司及其保荐、审计、评估及法律服务机构全方位、全链条追责。个别案件还触发退市条件,严重损害投资者权益,社会影响极坏。     六是审计评估机构多有涉案,市场反映强烈。今年5月,证监会首次针对审计评估机构部署开展专项执法行动,监管震慑效果明显。     张晓军透露,下半年证监会将继续密切关注市场发展动态,进一步优化“类案集中、批次推进、持续高压”的案件查办组织模式,持续保持对各类违法违规的高压态势,保护投资者合法权益,维护资本市场稳定健康发展。
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