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泰信蓝筹精选混合型证券投资基金2015年度报告摘要

时间:2016/4/5 11:05:20阅读数:0作者:网络
  基金管理人:泰信基金管理有限公司   基金托管人:中国银行股份有限公司   送出日期:2016年3月30日   §1 重要提示   1.1 重要提示   基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。   基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。   普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。   本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。   §2 基金简介   2.1 基金基本情况   ■   2.2 基金产品说明   ■   2.3 基金管理人和基金托管人   ■   2.4信息披露方式   ■   §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况   3.1 主要会计数据和财务指标   金额单位:人民币元   ■   注:1、本基金合同于2009年4月22日正式生效。   2、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。   3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。   4、期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。   3.2 基金净值表现   3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较   ■   注:本基金业绩比较基准为:75%*沪深300指数+25%上证国债指数   1、沪深300指数以沪深两市的A股股票中流通市值大、流动性好的蓝筹股为选股基础构建,大约覆盖市场65%的流通市值,行业覆盖均衡,能够较全面地反映国内A股市场的总体趋势。指数通过沪深两个交易所发布,具有权威性和公正性,投资者能方便获得。   2、上证国债指数涵盖了上海证券交易所交易的所有固定利率国债,能够较全面地反映国内债券市场的情况。   3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较   ■   注:1、本基金基金合同于2009年4月22日正式生效。 本基金自2015年8月7日起变更为混合型基金。   2、本基金的建仓期为六个月。本基金将基金资产的60%-95%投资于股票,基金资产的5%-40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券(其中,现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证不高于基金资产净值的3%,资产支持证券不高于基金资产净值的20%。   3、经泰信基金管理有限公司总办会审议通过,增聘车广路先生担任本基金经理。具体详情请见2015年2月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站上的《泰信基金管理有限公司关于泰信蓝筹精选股票型证券投资基金经理变更的公告》。   4、经泰信基金管理有限公司总办会审议通过,柳菁女士不再担任泰信蓝筹精选混合基金经理。具体详情请见2015年9月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站上的《泰信基金管理有限公司关于泰信蓝筹精选混合型证券投资基金经理变更的公告》。   3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较   ■   3.3 过去三年基金的利润分配情况   单位:人民币元   ■   注:2013年度本基金未进行利润分配。本基金的基金管理人于2015年1月6日宣告2014年度第一次分红,向截至2015年1月8日止在本基金注册登记人泰信基金管理有限公司登记在册的全体持有人,按每10份基金份额派发红利0.25元。   §4 管理人报告   4.1 基金管理人及基金经理情况   4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验   基金管理人:泰信基金管理有限公司   注册地址:中国(上海)自由贸易实验区浦东南路256号37层   办公地址:中国(上海)自由贸易实验区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层   成立日期:2003 年 5 月23 日   法定代表人:王小林   总经理:葛航   电话:021-20899188   传真:021-20899008   联系人:王斌   发展沿革:   泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003年5月8日获准开业,是国内第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。   公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、华南三大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至2015年12月底,公司有正式员工108人,多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。   截至2015年12月底,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合共16只开放式基金及泰信乐利5号、泰信至尊阿尔法6号、泰信吉渊分级1号、泰信鲁信1号、泰信磐晟稳健1号、泰信磐晟定增1号、泰信价值1号、泰信添盈债券分级1号、泰信中行新时代6号共9个资产管理计划。   4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介   ■   注:1、经泰信基金管理有限公司总办会审议通过,增聘车广路先生担任本基金经理。具体详情请见2015年2月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站上的《泰信基金管理有限公司关于泰信蓝筹精选股票型证券投资基金经理变更的公告》。   2、经泰信基金管理有限公司总办会审议通过,柳菁女士不再担任泰信蓝筹精选混合基金经理。具体详情请见2015年9月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站上的《泰信基金管理有限公司关于泰信蓝筹精选混合型证券投资基金经理变更的公告》。   3、以上日期均是指公司公告的日期;   4、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。   4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明   本报告期内,本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《泰信蓝筹精选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为,本基金的投资运作符合有关法律法规和基金合同的规定。   4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明   4.3.1 公平交易制度和控制方法   根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(中国证监会公告[2011]18号),公司制定了《泰信基金管理有限公司公平交易制度》,主要控制方法如下:   1、建立统一的研究平台,所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放。   2、建立全公司投资对象备选库和各投资组合的投资对象备选库。   3、投委会作为公司受托资产投资的最高决策机构,主要负责对公司所管理的受托资产进行投资决策。投资总监在其权限范围内审批超出投资组合经理权限的投资计划。投资组合经理在其权限范围内进行投资决策。   4、投资组合经理同时管理多个投资组合时,必须公平公正的对待管理的所有投资组合,除申购赎回、个股投资比例超标等客观因素之外,同一交易日投资同一交易品种时,应尽可能使他们获得相同或相近的交易价格。   严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。   5、集中交易室负责所有投资指令的执行,必须确保所有同向指令的公平公正,平等对待所有投资组合。发现异常指令或者涉嫌利益输送的指令,交易室应立即停止执行指令,并向投资总监和风险管理部报告。对非竞争竞价指令,不同投资组合也必须公平对待,主要采取成交结果按比例分配和轮侯方式处理。   6、风险管理部通过交易系统监控指标设置,实时监控交易指令,禁止同一投资组合内部的同日反向交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,
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