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[上市]环能科技:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

时间:2016/4/14 11:26:54阅读数:0作者:网络
证券代码:300425 证券简称:环能科技公告编号:2016-044 四川环能德美科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售股份数量为33,666,600股,占总股本的19.06%;实际可上 市流通限售股份数量为28,716,600股,占总股本的16.26%。 2、本次限售股份上市流通日为2016年4月15日(星期五)。 一、首次公开发行前已发行股份概况及历次股本变动情况 四川环能德美科技股份有限公司(以下简称“公司”或“环能科技”)首次公开 发行股票前已发行股份5,400万股。根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中 国证监会”)《关于核准四川环能德美科技股份有限公司首次公开发行股票的批 复》(证监许可[2015]178号),公司首次公开发行人民币普通股股票1,800万股。 经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)《关于四川环能德美科技股份有限公司 人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2015]69号)同意,公司发行 的人民币普通股股票于2015年2月16日在深交所挂牌上市。首次公开发行完成 后,公司总股本变更为7,200万股。 公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2015年半年度利润 分配方案的议案》,根据该议案,公司以总股本7,200万股为基数,使用资本公 积金转增股本,向全体股东每10股转增12股。2015年10月28日,上述权益 分派实施完毕,公司总股本增加至15,840万股,其中首次公开发行前限售股份 11,880万股,无限售流通股份3,960万股。 经中国证监会《关于核准四川环能德美科技股份有限公司向吴志明等发行股 份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]2288号)同意,公司实施 重大资产重组,向交易对方吴志明等发行股份8,722,638股用于购买资产,并非 公开发行股票9,498,631股募集配套资金。上述重大资产重组实施完毕后,公司 总股本增加至176,621,269股,其中首次公开发行前限售股份118,800,000股,占 总股本比例67.26%,首次公开发行后限售股份18,221,269股,无限售流通股份 39,600,000股。 截至本公告日,公司总股本为176,621,269股,其中限售股份数量为 137,021,269股,占总股本的77.58%;本次可解除限售股份数量33,666,600股, 占总股本的19.06%;实际可上市流通限售股份数量为28,716,600股,占总股本 的16.26%。尚未解除限售的股份数量为103,354,669股,占总股本的58.52%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)本次申请解除股份限售的股东承诺情况 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中承诺情况如下: 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 周勉、汤志钢 公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及 时性承担个别和连带的法律责任。 2015年02月 16日 长期有效 正常履行中 周勉、汤志钢 因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在 证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资 者损失。 2015年02月 16日 长期有效 正常履行中 周勉 IPO稳定股价承诺:1、启动稳定公司股价的条件 公司上市后三年内,如出现连续20个交易日公司 股票的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净 资产值时(若因除权除息等事项致使上述股票收 盘价与公司最近一期经审计的每股净资产不具可 比性的,上述股票收盘价应做相应调整),非因不 可抗力因素,则公司启动稳定股价的预案。 2、 稳定股价的具体措施 公司及相关主体将按以下 实施顺序采取一项或多项措施稳定公司股价:(1) 公司回购公司股票;(2)公司控股股东/实际控制 人增持公司股票;(3)公司董事(独立董事除外)、 高级管理人员增持公司股票。 公司自上市三年 2015年02月 16日 3年 正常履行中 内,出现应启动稳定股价预案的情形时,公司将 在10个工作日内与公司控股股东、董事及高级管 理人员协商确定稳定股价的具体方案,如该等方 案需要提交公司董事会、股东大会审议的,则控 股股东应予以支持。 (1)公司回购 ① 在符合 届时回购公司股票相关的法律法规、规章和规范 性文件的规定且不应导致公司股权分布不符合上 市条件的前提下,应首先采取公司回购公司股票 的方式稳定股价,公司回购公司股票不得设置其 他前置条件。 ② 公司董事会应在启动稳定股价 预案的条件触发之日起 10个交易日内,做出实施 回购股份或不实施回购股份的决议。公司董事会 应当在做出决议后的2 个交易日内公告董事会决 议、回购股份预案或不回购股份的理由,并发布 召开股东大会的通知。经股东大会决议决定实施 回购的,公司应在履行完毕法律法规规定的程序 后60个交易日内实施完毕。回购方案实施完毕后, 公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告, 并在10日内依法注销所回购的股份,办理工商变 更登记手续。 ③ 公司董事会和股东大会对回购 公司股票作出决议时,公司董事承诺在董事会表 决时投赞成票,控股股东及作为公司董事、高级 管理人员的股东承诺在股东大会表决时投赞成 票。公司股东大会表决公司回购股票的议案时, 需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 方为有效。 ④ 公司单次回购公司股票的数量不 低于回购前公司股份总数的1%,单一会计年度回 购股票数量累计不超过公司股份总数的5%;公司 回购价格不高于每股净资产(以最近一期审计报 告为依据)。 ⑤ 公司在履行其回购义务时,应按 照深圳证券交易所的相关规则及其他适用的监管 规定履行相应的信息披露义务。 (2)公司控股 股东/实际控制人增持 (3)公司董事、高级管理 人员增持 ① 如各方最终确定公司董事(独立董 事除外)、高级管理人员需增持公司股票以稳定股 价,则在公司任职并领取薪酬的董事、高级管理 人员根据届时相关法律法规、规章和规范性文件 的规定,对公司股票进行增持。 ② 有义务增持 的董事及高级管理人员应在启动稳定股价预案的 条件触发之日起10个交易日内,就其增持公司股 票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告, 公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金 额、完成时间等信息。依法办理相关手续后,应 在2个交易日内开始启动增持方案,并在60个交 易日内实施完毕。增持方案实施完毕后,公司应 在2个工作日内公告公司股份变动报告。 ③ 有 义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用 于增持公司股票的资金不少于该等董事、高级管 理人员上年度自公司领取薪酬总和的50%,增持 价格不高于公司每股净资产(以最近一期审计报 告为依据);公司董事、高管不因离职而放弃履行 该稳定股价的承诺。 ④ 公司新聘任董事(独立 董事除外)和高级管理人员时,将促使该新聘任 的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相 关承诺。 (4)相关法律、法规以及中国证监会、 证券交易所规定允许的其它措施。 周勉、汤志钢 发行人董事、监事、高级管理人员未能履行承诺 时的约束措施 本人作为环能科技的董事/监事/高级管理人员,对 于本人在环能科技招股说明书中所作出的各种承 诺,在实际执行过程中,除因不可抗力或因法律 法规或政策变化等原因外,如本人违反或未能履 行该等承诺,本人将采取以下约束措施: (1) 通过环能科技及时、充分披露本人承诺未能履行、 无法履行或无法按期履行的具体原因,并向社会 公众投资者道歉。 (2)如相关承诺可以继续履 行的,本人将继续履行;如相关承诺不能继续履 行的,向环能科技及其投资者提出补充承诺或替 代承诺,以尽可能保护环能科技及其投资者的权 益。环能科技会将上述补充承诺或替代承诺提交 股东大会并提供网络投票方式进行审议,本人及 关联方回避表决,环能科技独立董事、监事将就 补充或替代的承诺发表明确意见。 (3)如因本 人违反或未履行承诺而获得收益的,所得收益将 归环能科技所有;如因此给环能科技或投资者造 成损失的,本人将根据有权部门或司法机关认定 的环能科技或投资者的实际损失,依法对环能科 技或投资者进行赔偿,赔偿金额以本人在环能科 技上市至有权部门做出行政处罚或人民法院做出 相关判决期间本人从环能科技领取的全部薪酬为 限。 (4)自本人违反或未履行相关承诺之日起, 停止在环能科技领取薪酬(或津贴),不得转让本 人所持环能科技股份(如有),并冻结本人在环能 科技利润分配方案中所享有的全部利润分配(如 有),直到按上述要求采取相应的措施并实施完毕 时为
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