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中欧鼎利分级债券:更新招募说明书2015年第2号

时间:2016/3/1 11:15:25阅读数:0作者:网络
            二〇一五年七月                1 / 131                         中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2015 年第 2 号)                                    重要提示    本基金经 2011 年 4 月 13 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]550 号文)核准,进行募集。本基金基金合同于 2011 年 6 月 16 日正式生效。    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。    本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。    投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。    本更新招募说明书所载内容截止日 2015 年 6 月 15 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。                                    2 / 131                          中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2015 年第 2 号)                                        目录一、绪言------------------------------------------------------------ 5二、释义------------------------------------------------------------ 5三、基金管理人----------------------------------------------------- 11四、基金托管人----------------------------------------------------- 21五、相关服务机构--------------------------------------------------- 24六、基金份额的分级------------------------------------------------- 42七、基金的募集----------------------------------------------------- 46八、基金合同的生效------------------------------------------------- 46九、鼎利 A 份额与鼎利 B 份额的上市交易------------------------------- 47十、中欧鼎利份额的场外申购、转换与赎回----------------------------- 48十一、中欧鼎利份额的场内申购与赎回--------------------------------- 56十二、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记--------- 61十三、基金的投资--------------------------------------------------- 62十四、基金的业绩--------------------------------------------------- 75十五、基金的财产--------------------------------------------------- 76十六、基金资产的估值----------------------------------------------- 77十七、基金的收益分配----------------------------------------------- 82十八、基金的费用与税收--------------------------------------------- 82十九、基金份额折算------------------------------------------------- 84二十、鼎利 A 份额与鼎利 B 份额的终止运作----------------------------- 87二十一、基金的会计与审计------------------------------------------- 88二十二、基金的信息披露--------------------------------------------- 89二十三、风险揭示--------------------------------------------------- 93二十四、基金合同的终止与基金财产的清算----------------------------- 98二十五、基金合同的内容摘要----------------------------------------- 99二十六、基金托管协议的内容摘要------------------------------------ 100二十七、对基金份额持有人的服务------------------------------------ 100二十八、其他应披露事项-------------------------------------------- 100                                     3 / 131                        中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2015 年第 2 号)二十九、招募说明书的存放及查阅方式-------------------------------- 101三十、备查文件---------------------------------------------------- 102附件一:基金合同摘要---------------------------------------------- 103附件二:托管协议摘要---------------------------------------------- 120                                   4 / 131                           中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2015 年第 2 号)                                      一、绪言    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)等有关法律法规及《中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。    本招募说明书阐述了中欧鼎利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。                                      二、释义    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:    1.基金或本基金:指中欧鼎利分级债券型证券
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