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国泰民利保本混合型证券出借基金基金份额发售公告

时间:2016/6/8 15:38:34阅读数:0作者:网络
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(原标题:国泰民利保本混合型证券出借基金基金份额发售公告) 重要提示 1、国泰民利保本混合型证券出借基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2016】263号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不代表中国证监会对本基金的风险和期待年回报率作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为混合型证券出借基金。基金运作方式为契约型开放式。 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可出借于证券出借基金的个人出借者、机构出借者、合格境外机构出借者和人民币合格境外机构出借者以及法律法规或中国证监会允许购买证券出借基金的其他出借人。 5、本基金自2016年6月13日至2016年7月15日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,并及时公告。 6、本基金在募集期内最终确认的有效认购金额(含认购费)拟不超过31亿元人民币(包括募集期利息,下同)。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期内任何一天(含第一天),预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购金额接近、达到或超过31亿元人民币(含31亿元人民币),本公司将于次日在本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。若在募集期内接受的有效认购金额未超过31亿元人民币,则对所有有效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购金额超过31亿元人民币,则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给出借人。 7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。本基金通过本公司直销机构和其他销售机构为出借人办理基金认购等业务。直销机构包括本公司直销柜台和电子交易平台,其他销售机构包括银行、券商及其他机构(详见“八(三)2、其他销售机构”)。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。 8、出借人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个出借人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的出借人可免予开户申请。 出借人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人出借者在本公司网站(https://etrade.gtfund.com/)与本公司达成网上交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。 10、基金份额的认购采用金额认购方式。出借人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。认购费按每笔认购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。认购期间单个出借人的累计认购金额没有限制。出借人单笔认购最低金额为100.00元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。认购申请受理完成后,出借人不得撤销。如发生末日比例配售部分确认,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,出借人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的出借人任何损失由出借人自行承担。 12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,出借人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2016年6月8日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰民利保本混合型证券出借基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gtfund.com),出借人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。 13、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公告。 14、出借人可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688)、021-31089000或其他销售机构咨询电话了解认购事宜。 15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 16、风险提示 证券出借基金(以下简称“基金”)是一种长期出借工具,其主要功能是分散出借,降低出借单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定期待年回报率预期的金融工具,出借人购买基金,既可能按其持有份额分享基金出借所产生的期待年回报率,也可能承担基金出借所带来的损失。 基金的出借组合比例为:股票、权证等权益类资产不高于基金资产的40%;债券、货币市场工具等固定期待年回报率类资产不低于基金资产的60%,其中,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券出借比例不低于基金资产净值的5%。 基金在出借运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的10%时,出借人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,出借人出借不同类型的基金将获得不同的期待年回报率预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的期待年回报率预期越高,出借人承担的风险也越大。 本基金出借于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。出借人在出借本基金前,需全面认识本基金产品的风险期待年回报率特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对出借本基金的意愿、时机、数量等出借行为作出独立决策。出借人根据所持有的基金份额享受基金的期待年回报率,但同时也需承担相应的出借风险。基金出借中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险,

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